Ft forex probe

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SA News Editor O Departamento de Justiça dos EUA está investigando se o Barclays (NYSE: BCS) e o UBS (NYSE: OUBS) venderam produtos estruturados sem divulgar o lucro que estavam fazendo com os negócios cambiais usados ​​para gerar os retornos dos produtos. Cinco grandes bancos, incluindo o UBS, foram multados em 3,4 mil em novembro para acertar as alegações de forex, embora o DOJ não tenha sido uma das agências envolvidas no acordo. O Barclays também não participou do acordo anterior. Bancos globais admitem culpa na investigação forex, multados em quase 6 bilhões Por Karen Freifeld, David Henry e Steve Slater NOVA YORK / LONDRES NOVA IORQUE / LONDRES Quatro grandes bancos se declararam culpados na quarta-feira por tentarem manipulam as taxas de câmbio e, com outras duas, foram multadas em quase 6 bilhões em outro acordo em uma investigação global sobre o mercado de 5 trilhões de dólares por dia. Citigroup Inc (CN), JPMorgan Chase Co., Barclays Plc, UBS AG UBSG. VX e Royal Bank of Scotland Plc foram acusados ​​pelos EUA e pelo Reino Unido. funcionários de clientes que trapaceiam descaradamente aumentam seus próprios lucros usando salas de bate-papo somente para convidados e linguagem codificada para coordenar seus negócios. Todos, com exceção do UBS, se declararam culpados de conspirar para manipular o preço de dólares e euros negociados no mercado spot de câmbio. O UBS declarou-se culpado de uma acusação diferente. O Bank of America (BAC. N) foi multado, mas evitou uma confissão de culpa sobre as ações de seus traders em salas de bate-papo. A multa que todos esses bancos pagarão agora é adequada, considerando a natureza longa e escandalosa de sua conduta anticoncorrencial, disse a procuradora-geral dos Estados Unidos, Loretta Lynch, em entrevista coletiva em Washington. A má conduta ocorreu até 2013, depois que os reguladores começaram a punir os bancos por fraudarem a taxa interbancária de Londres (Libor), uma referência global, e os bancos se comprometeram a reformular sua cultura corporativa e reforçar a conformidade. No total, autoridades dos Estados Unidos e da Europa multaram sete bancos em mais de 10 bilhões por não terem impedido traders de manipular as taxas de câmbio, que são usadas diariamente por milhões de pessoas de casas de investimento de trilhões de dólares a turistas comprando moedas estrangeiras. período de férias. As investigações estão longe de terminar. Os promotores podem apresentar casos contra indivíduos, usando a cooperação dos bancos prometida como parte de seus acordos. As sondagens das autoridades federais e estaduais estão em andamento sobre como os bancos usaram a negociação forex eletrônica para favorecer seus próprios interesses às custas dos clientes. Os acordos na quarta-feira se destacaram em parte porque o Departamento de Justiça dos EUA forçou a Citicorp, a principal unidade bancária do Citigroup, e os pais do JPMorgan, Barclays e Royal Bank of Scotland a se declararem culpados de acusações criminais nos EUA. Foi a primeira vez em décadas que a matriz ou principal unidade bancária de uma grande instituição financeira americana se declarou culpada de acusações criminais. Até recentemente, as autoridades dos EUA raramente procuravam condenações criminais contra os pais de instituições financeiras globais, em vez de se estabelecerem com subsidiárias estrangeiras menores. Isso tornou mais fácil para o governo e os bancos controlarem qualquer problema no sistema financeiro e nos clientes dos bancos. Os bancos envolvidos nos acordos vêm negociando isenções regulatórias para evitar graves interrupções de negócios que poderiam ser desencadeadas pelos fundamentos. A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos concedeu renúncias ao JPMorgan e aos outros bancos que se declararam culpados, permitindo-lhes continuar com o seu negócio habitual de valores mobiliários. Com os promotores e os bancos elaborando maneiras para as instituições continuarem fazendo negócios, os analistas temiam que as condenações se tornassem mais rotineiras e caras para os bancos. O problema mais amplo é que isso agora prepara o terreno para que o Departamento de Justiça tente julgar criminalmente os bancos por todo tipo de transgressão, disse Jaret Seiberg, analista da Guggenheim Securities. Os advogados disseram que as alegações de culpa tornariam mais fácil para os fundos de pensão e gestores de investimentos que têm transações regulares com bancos para processá-los por perdas nesses negócios. Já há muito trabalho acontecendo nos bastidores avaliando como as reivindicações poderiam ser apresentadas e os requerentes em potencial estarão olhando para o anúncio de hoje em busca de evidências que suportem suas análises, disse Simon Hart, sócio de contencioso bancário do escritório de advocacia RPC de Londres. EMBARCAMENTO DO COMPORTAMENTO CITI - O CEO Citicorp pagará 925 milhões, a mais alta multa criminal, e 342 milhões à Reserva Federal dos EUA. Seus comerciantes participaram da conspiração de dezembro de 2007 até pelo menos janeiro de 2013, de acordo com o acordo judicial. Traders do Citi, JPMorgan e outros bancos faziam parte de um grupo conhecido como The Cartel ou The Mafia, participando de conversas quase diárias em uma sala de bate-papo exclusiva, coordenando negociações e, de outra forma, estabelecendo taxas. O comportamento dos bancos foi um constrangimento, disse o presidente-executivo do Citigroup, Mike Corbat, em um memorando aos funcionários, que foi visto pela Reuters. Corbat disse que uma investigação interna deve concluir em breve. Até agora nove pessoas foram demitidas. Brandon Garrett, professor da Faculdade de Direito da Universidade da Virgínia, disse que o último caso comparável ao Citi ou ao JPMorgan, envolvendo uma grande instituição financeira americana acusada de crimes nos Estados Unidos, foi Drexel Burnham Lambert em 1989. A participação da JPMorgans na multa foi de 550 milhões. com base no seu envolvido a partir de julho de 2010 até janeiro de 2013. Ele também concordou em pagar o Federal Reserve 342 milhões. O JPMorgan Chase disse que a conduta subjacente à acusação antitruste foi atribuída principalmente a um único operador que foi demitido. Em Nova York, as ações do JP Morgan e do Citigroup caíram 0,7% e 0,8%, respectivamente. SE VOCÊ AINDA FALTAR, VOCÊ ESTÁ TENTANDO O Britains Barclays foi multado em um recorde de 2,4 bilhões. Sua equipe continuou a se envolver em práticas enganosas de vendas, apesar da promessa do CEO Antony Jenkins de revisar a cultura de alto risco e alta recompensa dos bancos. A equipe de vendas do Barclays ofereceria aos clientes um preço diferente do oferecido pelos traders dos bancos, conhecido como um mark-up para aumentar os lucros. Gerar mark-ups era uma alta prioridade para os gerentes de vendas, com um funcionário observando, se você não está enganando, você não está tentando. O Barclays demitiu quatro operadores no último mês. O regulador bancário Benjamin Lawsky, de Nova York, ordenou que o banco demitisse outros quatro que haviam sido suspensos ou colocados em férias pagas. O Barclays reservou 3,2 bilhões para cobrir qualquer acordo relacionado a forex. As ações do banco subiram mais de 3%, atingindo uma alta de 18 meses, com os investidores recebendo com satisfação a eliminação da incerteza sobre o escândalo dos estrangeiros. O UBS foi a primeira empresa a denunciar a má conduta dos funcionários dos EUA. Ele se declarou culpado e pagará 203 milhões de multas penais por violar um acordo de não-acusação sobre a manipulação da taxa básica de juros Libor, em parte com base em suas práticas de forex. O UBS, maior banco da Suíça, também pagará 342 milhões ao Federal Reserve por tentativa de manipulação das taxas de câmbio. O Royal Bank of Scotland pagará uma multa criminal de 395 milhões e uma multa de 274 milhões ao Fed. O banco central dos EUA multou seis bancos por práticas inseguras e inseguras nos mercados de câmbio, incluindo uma multa de 205 milhões para o Bank of America. A penalidade das UBSs foi menor do que a esperada, e ajudou suas ações a subir para seu maior valor em seis anos e meio. A investigação global sobre a manipulação das taxas de câmbio estrangeiras colocou o mercado forex, em grande parte desregulamentado, em uma trela mais apertada e acelerou um esforço para automatizar as negociações. Autoridades na África do Sul anunciaram esta semana que estavam abrindo sua própria investigação. (Reportagem adicional de Lindsay Dunsmuir e Sarah Lynch em Washington, Joshua Franklin, Katharina Bart e Oliver Hirt em Zurique Escrita por Carmel Crimmins e Karen Freifeld Edição de Jane Merriman, Ruth Pitchford, Soyoung Kim, Jeffrey Benkoe e Lisa Shumaker)